从GB/T19001到GB/T50430之内部审核流程

8.3.1.6内部审核流程

1．一般要求
（1） 内审的目的、职责、内审策划的要求同质量管理体系标准要求；
（2）审核准则包括GB/T50430及GB/T19001的现行有效版本标准，适用的法律法规、规程规范标准及有关要求（含合同要求或协议、企业的质量管理体系文件。
（3）内审的方法、审核内容及对不符合项的整改等，同质量管理体系的内审要求。
（4）由于建筑工程项目的特点，某个管理过程可能涉及到数个部门、或某些部门具有相同的过程或活动，不同企业的组织结构及职难划分不同、质量管理的深度和广度也不同，对内审的审核侧重点也有所不同

2．组建审核组、文件评审、审核计是、审核准备
（1）内审员应通过培训，具备有关的专业技术能力和审核能力；
（2）应进行文审；
（3）制定内审计划，抽样方案应考虑尽可能覆盖不同的施工阶段（分部公项工程），同时考虑各个分支机构和工程项目部（临时场所）的规模、复杂程度和风险。审核可以根据部门进行，也可按过程进行。
（4）审核前的准备，事先编好适用的审核检查表。审核检查表编制时应考虑文审结果、机构及职责划分、过程及活动、拟定审核的路线或思路。

3．现场审核
（1）首次会议；
（2）审核组根据分工进驻有关部门和场所实施审核，任何部门或场所的第一责任人应成为审核的首要对象；
（3）现场审核应结合具体情况展开，主要用于多样本（人员、记录、场所和项目）的抽查审核。审核记录应具有可追溯性。需要时可使用复印、拍照等记录。审核员离开某一被审部门或场所时，宜请有关人员或负责人对负面审核发现进行必要的确认；
（4）文件和记录查阅、面谈、现场巡视是现场审核的常用方法。

4．审核报告发放及档案归档
审核组应对全面的审核发现进行评审、总结并形成审核报告。审核报告应发放给企业管理层、管代及各个部门领导。所有审核档案应保存或归档。

5．审核方案监视评价、审核人员评价
对审核组及审核工作本身也需持续改进和完善。对审核方案和审核员应进行监控和评价，有关审核方案改进需求信息应予以记录、保存和归档，用于下一次或下一阶段审核的改进。

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